Методические рекомендации «Ведение делопроизводства по уголовным и гражданским делам» от 18.07.2012

Вниманию адвокатов!

Методические рекомендации

  «Ведение делопроизводства по

уголовным и гражданским делам»

рекомендованы Комиссией

по оказанию методической помощи

и защите прав адвокатов при

осуществлении адвокатской деятельности.

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

«Ведение делопроизводства по

уголовным и гражданским делам»

Добросовестное исполнение адвокатом, участвующим в уголовном судопроизводстве, профессиональных обязанностей, возложенных на него законом, требует тщательной подготовки к ведению дела.

Право адвоката знакомиться с момента допуска к участию в деле со всеми его материалами и выписывать (копировать) из него необходимые сведения реализуется в форме адвокатского производства, в которое адвокатом помимо выписок (копий) вносятся все вспомогательные данные и разработки, необходимые для надлежащего исполнения профессиональных обязанностей.

Поскольку характер подготовки адвоката к ведению уголовного дела зависит от его содержания, сложности, объема, количества проходящих по делу обвиняемых (подсудимых), допрошенных свидетелей, проведенных экспертиз и т.д., невозможно рекомендовать единые правила составления адвокатского производства, единый метод изучения дел.

Однако практика работы адвокатов выработала полезный опыт, использование которого поможет адвокатам в подготовке к участию в уголовном процессе.

Настоящие рекомендации имеют целью оказание методической помощи адвокатам, как при изучении уголовного дела, так и при составлении адвокатского производства.

СОДЕРЖАНИЕ АДВОКАТСКОГО ПРОИЗВОДСТВА

Начинать ознакомление с делом рекомендуется с тех процессуальных документов, которые определяют содержание объем предъявляемого обвинения: в стадии предварительного следствия это постановление о привлечении в качестве обвиняемого; при подготовке к участию в суде 1-й инстанции – обвинительное заключение; во 2-й инстанции – приговор суда, при ведении дела в надзорных инстанциях – приговор суда, кассационное определение, а также протесты и вынесение по ним определения и постановления. Затем изучаются все остальные материалы дела.

Группировать выписки рекомендуется либо: а) в том порядке, как расположены материалы дела; б) по отдельным лицам; в) поэпизодно и т.д.

Метод группировки материалов зависит от характера дела и избирается с целью наибольшего удобства пользования ими. По сложному многотомному делу, например, представляется целесообразным выписать каждый из предъявленных эпизодов обвинения в отдельности и в дальнейшем вести запись поэпизодно.

Последовательность работы адвоката над делом зависит от момента, с которого адвокат допущен к участию в судопроизводстве и от той процессуальной роли, которую он выполняет по делу.

При осуществлении защиты в стадии предварительного следствия после ознакомления с постановлением о привлечении в качестве обвиняемого и протоколом допроса обвиняемого целесообразно сопоставить эти документы, касающиеся подзащитного, с аналогичными материалами в отношении других обвиняемых, чтобы получить представление о фабуле дела и позиции лиц, привлеченных к ответственности.

Если адвокат участвует в деле в качестве защитника с момента предъявления обвинения, то это дает ему в соответствии с законом право на ознакомление со всеми материалами, собранными следствием к этому моменту.

Последующее участие адвоката в следственных действиях должно найти отражение и в адвокатском производстве. В записях адвоката должны содержатся вопросы, которые были им с разрешения следователя поставлены свидетелям, потерпевшим и экспертам, ответы на них, замечания, сделанные им для внесения в протокол следственного действия, копии заявленных ходатайств и вынесенных по ним постановлений следователя, копии жалоб на действия следователя и ответов прокурора на эти жалобы.

При изучении дела, назначенного к слушанию в суде 1-й инстанции, после ознакомления с постановлением о предъявлении обвинения следует изучить обвинительное заключение, сравнив текст его с резолютивной частью и с постановлением о привлечении в качестве обвиняемого.

Затем необходимо ознакомиться с постановлением о назначении судебного заседания.

При ознакомлении с обвинительным заключением рекомендуется выписывать те доказательства, которыми аргументируется вывод о виновности обвиняемого.

Знакомство с материалами дела должно проводиться не только под углом зрения проверки обоснованности предъявленного обвинения, но и с точки зрения того, как соблюдены права обвиняемого, гарантированные ему законом (своевременность предъявления обвинения, обоснованность избрана меры пресечения, соблюдение прав обвиняемого при допросах, опознаниях, при назначении и проведении экспертизы и т.п.). Заслуживает внимания также вопрос о допустимости и относимости доказательств, добытых в ходе предварительного следствия.

Все замечания, появившиеся у адвокатов при изучении этих данных, должны быть записаны.

Практика показывает, что из показаний допрошенных лиц следует выписывать то, что имеет существенное значение для защиты. Отдельные, наиболее важные фрагменты из показаний обвиняемых и свидетелей выписать дословно, чтобы иметь в дальнейшем возможность цитировать их.

Если то или иное лицо допрошено неоднократно и при этом показания не изменялись, достаточно отметить листы дела и даты повторных допросов и указать на идентичность показаний. Если же в новых показаниях появились существенные дополнения, изменения, противоречия – их следует сгладить.

В заключениях экспертов особого внимания заслуживают выводы, которые иногда следует переписать дословно. Однако в некоторых случаях в выписках надо отразить не только выводы экспертизы, но и ход рассуждений экспертов, а также мотивы, по которым они пришли к своим выводам.

Во всех случаях в производстве должны найти полное отражение данные о личности подзащитного. Особенно подробно необходимо отразить данные, положительно характеризующие подсудимого (обвиняемого).

При подготовке к защите несовершеннолетних в производстве адвоката должны находиться выписки из материалов, содержащие сведения о возрасте обвиняемого, условия его жизни и воспитания, причинах и условиях, способствовавших совершению преступления, наличии взрослых подстрекателей и иных  соучастников.

Сведения об обстоятельствах, способствовавших совершению преступления, должны выписываться адвокатом по всем делам и использоваться в суде не только для защиты обвиняемого, но и для возбуждения в необходимых случаях ходатайств перед судом о вынесении частных определений, направленных на устранение этих причин и условий.

Следует также иметь в виду, что когда обвиняемый полностью признает себя виновным в предъявленном обвинении, это не освобождает адвоката при составлении досье от необходимости изучения собранных доказательств, так как признание вины может быть положено в основу обвинения лишь при наличии объективных доказательств виновности. Таким образом, доказательства, подтверждающие обвинение, должны также найти отражение в адвокатском производстве.

Выписка необходимых данных, анализ материалов дела и беседа с подзащитным приводят адвоката к избранию определенной позиции.

В случаях, когда в связи с характером дела возникает необходимость изучить дополнительный нормативный материал, специальную или научную литературу, судебную практику, важные для защиты выдержки из этого материала следует занести в адвокатское производство.

В судебном заседании адвокат конспективно ведет протокольную запись, в которой отражается все, что имеет значение для защиты:

- Показания подсудимых и свидетелей, ответы их на вопросы, в необходимых случаях и сами вопросы, заключения экспертов в суде, заявления и ходатайства участников процесса и т.д.

- Следует настоятельно рекомендовать, заранее продумать и подготовить наиболее существенные вопросы подсудимым, свидетелям и экспертам.

- Копии письменных ходатайств необходимо хранить в производстве, а о заявленных устных ходатайствах и представляемых суду документах делать соответствующие записи.

- После изготовления судом протокола заседания адвокату необходимо тщательно ознакомиться с ним, делая из него выписки с обозначением листов дела. При ознакомлении с протоколом судебного заседания адвокату надо сверить свои записи с протоколом, что даст основание решить вопрос о том, есть ли необходимость в принесении замечаний на протокол. Надо помнить, что в жалобах и при выступлении в суде 2-й инстанции допускаются ссылки только на те замечания, которые приняты судом в соответствии со ст. 260 УПК РФ.

Несколько иной порядок составления адвокатского производства рекомендуется в случае принятия  адвокатом, не участвовавшим в суде первой инстанции, поручения на защиту в суде 2-й инстанции и в порядке надзора. Работа адвоката, прежде всего, начинается с анализа приговора или кассационного определения.

Целесообразно сопоставить приговор с постановлением о привлечении в качестве обвиняемого, резолютивной частью обвинительного заключения и с постановлением о назначении судебного заседания (а при ведении дела в порядке надзора - и с определением кассационной инстанции) и проверить соблюдение требований ст.ст. 24, 252 УПК РФ. Копию приговора суда желательно иметь в адвокатском производстве.

После этого следует проверить соответствие данных о времени, месте, составе суда и т.п. в приговоре с записями в протоколе судебного заседания, в наличии надлежащих подписей.

За этим должно следовать изучение материалов судебного следствия, производство выписок из протокола судебного заседания.

Данные предварительного следствия изучаются уже после ознакомления с материалами судебного разбирательства. Целесообразно разграничить материалы, которые были исследованы судом, и те, которые оказались вне его внимания, и сделать об этом отметку в производстве. (Например: «Показания Н. оглашены судом»). Выписки из данных предварительного следствия, не противоречащих материалам судебного следствия, могут быть менее подробными, чем при ведении адвокатами дела в суде 1-й инстанции.

В адвокатском производстве должны найти отражение (в копиях или выписках) документы дела, прямо или косвенно относящиеся к предъявленному подзащитному обвинению:

1.     Постановления: о возбуждении дела, о задержании, о привлечении в качестве обвиняемого (с полной формулой обвинения и указанием статей УК), об избрании меры пресечения, назначении экспертиз (с перечнем поставленных на разрешение экспертов вопросов).

2.     Обвинительное заключение.

3.     Протоколы обысков и описи имущества; документы, подтверждающие изъятие ценностей.

4.     Протоколы допросов подзащитного, других обвиняемых (подсудимых) потерпевших, свидетелей, очные ставки, заключения экспертов.

5.     Протоколы освидетельствования, осмотра документов, вещественных доказательств, осмотра местности, воспроизведения обстановки и обстоятельств события.

6.     Характеристики, справки о судимости, прочие документы, относящиеся к личности подзащитного (справки о болезни, составе семьи и т.д.)

7.     Выписки из постановления о назначении судебного заседания.

8.     Протоколы судебного заседания.

9.     Копии ходатайств, заявленных адвокатом на предварительном следствии и в судебном заседании.

10.  Копии кассационных, надзорных жалоб, а также замечаний на протокол.

11.  Копии приговора и определения (постановления) суда.

При составлении производства рекомендуется соблюдать некоторые технические правила: записи делать только на одной стороне листа, оставлять большие поля, заметки, которые потом могут быть использованы в судебном процессе, делать на полях возле выписок из соответствующих документов.

В конце выписок из документов указываются том, из которого они сделаны, и листы дела (сокращенно: т. 3 л.д. 81, 83-об), дата составления документа, его краткое содержание. Если в документах имеются какие-либо особенности или нарушения процессуального порядка (отсутствие необходимых реквизитов, дат, фамилий) – это также отражается в досье.

Помимо выписок из материалов следственного и судебного дела, адвокатское производство должно содержать в себе ряд других материалов.

Это могут быть подсобные справочные таблицы, помогающие адвокату ориентироваться в деле и в своем производстве. Они особенно необходимы по сложным, многоэпизодным, многотомным делам.

По групповым делам таблицы могут составлять в виде схем, графически представляющих связи соучастников по отдельным эпизодам.

Такие схемы помогают ориентироваться в материалах дела.

Если в деле какое-то событие, имеющее важное значение, по разному освещается несколькими лицами или одним и тем же на разных этапах, бывает полезным составление схем-сопоставлений.

В адвокатском производстве следует хранить материалы подготовки к защитительной речи. Нет такого дела, по которому можно произнести речь без предварительной подготовки, составления тезисов, плана разработки краткого или полного ее текста.

В методических рекомендациях нельзя точно определить, какой из видов подготовки к речи следует предпочесть. Однако представляется совершенно очевидным, что в том или ином виде содержание будущей защитительной речи следует отразить и хранить в производстве.

ТЕХИЧЕСКОЕ ОФОРМЛЕНИЕ И СПРАВОЧНЫЕ ДАННЫЕ

Адвокатское производство должно быть заключено в  обложку установленного президиумом коллегии образца и по окончании ведения дела подшито. В нем должны быть указаны справочные данные, регистрационные карточки и ордера, а также основные сведения о выполнении тех или иных действий и движений дела, например:

Фамилия обвиняемого и др. справочные данные по делу указываются на наружной стороне обложки.

Сведения о движении дела удобнее всего помещать на 2-й стр. (внутренней стороне) обложки.

Адвокатское производство необходимо хранить в течение 3-х лет, а при осуждении на длительные сроки – до тех пор, пока продолжается надзорное производство по делу.

_______________________________________________коллегия адвокатов

г. Красноярск, ул.______________________________________тел._______________

ПРОИЗВОДСТВО  ПО  ДЕЛУ

По обвинению (иску)________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________________________

Уголовное дело № _____________________ возбуждено "______"__________________ 200 __ г.
______________________________________________________________________________________________________________________________________________

Следователь (дознаватель)___________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________

Гражданское дело № ________________ принято к производству "____"_____________ 200 __ г.

Судья _______________________________________________________________________

Дело принято адвокатом __________________________________"_____"_____________200 __ г.

Соглашение № _______________ от "____"________________ 200 __ г.

Назначение по ст.ст. 50, 51 УПК РФ _______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________

Ордер (доверенность) на ведение дела № _____________ от "____"_________________ 200 __ г.

Квитанции №№ ____________________________________________________________________

Сведения  о  доверителе:

1. Ф.И.О. ______________________________________________________________________________________________________________________________________________

2. Дата рождения _______________________________________________________________________

3. Семейное положение _______________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________________________________

4. Сведения о судимостях _______________________________________________________________________

5. Место работы _______________________________________________________________________

6. Место жительства _______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________

7. Задержан "_____"_______________ 200___ г. _______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________

Арестован "____" _________________ 200 ___ г. _______________________________________________________________________

8. Допрос подозреваемого _______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________

9. Допрос в качестве обвиняемого _______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________

10. Продление сроков следствия _______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________

11. Продление сроков содержания под стражей _______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________

Справка о проделанной работе:

Работа в суде:

Прения:

Кассационная (апелляционная) инстанция:

В производстве по делу должны находиться (в копиях или выписках)
следующие документы:
 

А.  ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ:

1. Постановления: о возбуждении дела, о принятии дела к производству, о задержании, о привлечении в качестве обвиняемого (с полной формулой обвинения  и указанием статей УК), об избрании меры пресечения, назначении экспертиз (с перечнем поставленных на разрешение экспертов вопросов) об удовлетворении или отказе в удовлетворении заявленных ходатайств.

2. Обвинительное заключение (полученное от подзащитного).

3. Протоколы обысков и описи имущества: документы, подтверждающие изъятие ценностей.

4. Выписки из протоколов допросов подзащитного, других обвиняемых (подсудимых), потерпевших, свидетелей; очных ставок; заключения экспертов.

5. Выписки из протоколов освидетельствования либо осмотра документов, вещественных доказательств, осмотра местности, воспроизведения обстановки  и обстоятельств события.

6. Выписки по характеристикам, справке о судимости, прочим документам, относящимся к личности подзащитного (справка о болезни, составе семьи и т.д.).

7. Выписки из протоколов судебных заседаний.

8. Копии ходатайств, заявленных адвокатом на предварительном следствии и в судебных заседаниях.

9. Копии кассационных и надзорных жалоб, а также замечаний на протокол.

10. Копии определений (постановлений) и приговора суда (выписки).

11. Справочные таблицы по сложным, многоэпизодным, многотомным делам.

12. Полный текст (тезисы или план) защитительной речи.

Б.  ПО ГРАЖДАНСКИМ ДЕЛАМ:

1.        Копия искового заявления (возражения).

2.        Копии либо выписки из документов истца (ответчика).

3.        Выписки из документов, находящихся в деле.

4.        Тезисы или тексты объяснений по исковым требованиям.

5.        Выписки из протоколов судебного заседания.

6.        Копии или выписки из судебных решений.

  7.      Копии кассационных и надзорных жалоб.